우리글로벌자산운용주식회사(이하 회사)는 주된 사업분야 중 하나로 국내 및 해외주식형 펀드 및 투자일임업을 영위하고 있습니다. 회사는 기관투자가로서 집합투자재산의 수익자 및 투자일임 고객(이하 고객)의 이익을 극대화하기 위해서 선량한 관리자로서의 주의의무와 신의성실의 원칙에 입각하여 최선의 노력으로 운용업무를 수행하고 있으며, 투자대상기업(이하 기업)의 가치가 장기적으로 상승하는 것을 가장 중요한 투자의사결정의 기준으로 판단하고 있습니다. 또한, 최근 전 세계적으로 지속 가능한 사회로 나아가기 위해서 환경과 사회, 기업의 지배구조에 대한 관심이 증대되고 있고, 자산운용업계에도 수탁자 및 기관투자자로서 주어진 역할과 책임에 대해서 많은 고민과 연구가 이어지고 있습니다. 이에 회사는 수탁자 책임에 관한 제반 원칙과 관련 정책을 정하고, 그 원칙과 정책을 성실히 수행하면서, 고객의 이익을 극대화하는 것과 더불어 지속 가능한 사회로 나아가려는 사회적 요구에 부응하고 그 흐름에 기여하고자 2021년 1월 27일자로 다음과 같은 7가지 정책을 제정하여 시행하고자 합니다.
정책 1. 회사는 고객 자산의 관리자 및 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.
회사는 고객자산의 보호와 가치상승을 궁극적인 운용철학 및 목표로 삼고 운용업무를 수행하고 있습니다. 따라서 선량한 관리자로서의 주의의무를 다하고, 이를 위해 관련법규, 규정, 계약, 내부지침 등에 근거하여 성실히 운용업무를 수행하고 있으며, 기업의 중장기적인 가치상승을 투자의사결정의 가장 중요한 요소로 인식하고 있습니다. 회사는 수탁자로서의 책임이행을 성실히 하기 위해서, 기업의 재무적요소와 비재무적요소(ESG요소)를 평가하며, 기업가치에 해가 된다고 판단할 때는 수탁자책임활동지침에 근거하여 적절한 관여활동을 할 수 있도록 정하고 있습니다. 이같은 수탁자책임활동 전반은 수탁자책임위원회에서 총괄합니다. 또한 가장 중요한 주주활동인 의결권행사에 관하여, 내부적으로 의결권행사지침과 가이드라인을 마련하고, 필요시 외부의 의안분석 전문기관의 자문을 받아, 적극적인 주주의결권을 행사하고 있습니다. 그리고, 정기적으로 혹은 필요시 회사가 수행한 주주활동 및 관여활동에 관한 사항 그리고 수탁자책임정책, 의결권행사지침 등을 당사 웹사이트 등에 공개하고 있습니다.
정책2. 회사는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 그 내용을 공개해야 한다.
회사는 수탁자로서 고객의 이익을 최우선으로 하며 모든 고객을 동등하게 대합니다. 또한 회사는 수탁자 책임 활동에서 기업과의 이해관계로 인해 고객의 이익을 충실하게 도모하지 못하는 상황에서 발생할 수 있는 이해 상충을 관리하기 위하여 내부통제규정에 따라 이해상충 방지 정책을 수립하고 이행하고 있습니다.
회사는 이해상충이 발생할 가능성이 있는 경우를 다음과 같이 상정하고 있습니다. 1) 회사와 임직원, 2) 회사와 고객, 3) 회사의 관계회사와 고객, 4) 임직원과 고객, 5) 특정 고객과 다른 고객 회사는 수탁자 책임을 이행하는 과정에서 이해상충의 가능성이 있다고 인정되는 경우에는 관련 부서장과 준법감시인이 사전에 협의하여 내부규정에 따라 고객의 보호를 위해 해당 사안을 면밀히 살피고 고객보호를 최우선으로 고려하여 해결방안을 모색합니다. 또한, 회사는 이해상충이 발생할 가능성이 있는 경우 고객의 이익이 침해 받지 않도록 이해상충 가능성을 최대한 낮출 수 있는 조치를 취하고 있으며, 고객보호 측면에서 이해상충이 발생할 가능성이 있는 경우 준법감시인과 협의하여 고객에게 고지 또는 공시하도록 하고 있습니다. 한편, 회사는 임직원의 이해상충 절차에 대한 이해도와 준수의식의 고취를 위해 정기적으로 회사의 이해상충방지정책에 대해 내부통제 교육을 실시하고 있으며 임직원이 이를 준수하도록 하고 있습니다. 또한 회사는 제도와 절차를 마련하여 영위하는 금융투자업(고유자산 운용 포함), 부서간, 업무단위간 정보교류 차단장치를 마련하고 있으며 정보에 대한 접근권한이 없는 자의 접근을 차단하고 있습니다.
정책 3. 회사는 기업의 중장기적인 가치를 제고하여 운용자산의 가치 보호와 성장을 위해 기업을 주기적으로 점검해야 한다.
회사는 기업에 대한 지속적인 점검(모니터링)이 수탁자 책임 활동의 시작이라 판단하며, 주주가치 및 기업가치 문제와 관련된 이슈 및 리스크에 능동적으로 대응하기 위해 기업의 재무적 요인과 비재무적 요인(ESG요소)을 점검합니다. 한편, 회사는 기업의 재무적, 비재무적 사항에 대하여 지속적인 점검을 시행하고, 점검 결과 기업의 중장기적인 가치 제고에 필요하다고 판단될 경우 적절한 주주 관여활동을 실시할 수 있습니다. 또한, 회사는 기업점검활동의 전문성 및 효율성을 위하여 외부전문기관의 자문서비스를 이용할 수 있으며, 기업에 대한 투자 규모가 자산운용에 미치는 영향 등을 고려하여 내부 지침이 정하는 바에 따라 점검 및 관여 활동의 수준을 달리할 수 있습니다.
정책 4. 회사는 기업과의 건설적관계 형성을 지향하고, 필요한 경우 수탁자책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다.
회사의 수탁자 책임 이행 활동은 기업과의 건설적 관계 형성을 통해 기업가치의 장기적인 성장을 지향하며, 이를 통해 고객의 이익을 도모하는 것을 목표로 합니다. 기업에 대한 관여 활동의 실질적 주체는 회사의 각 운용본부이며, 해당 본부의 애널리스트와 운용역이 해당기업의 공시 자료 및 시장 정보 등을 분석하고, 필요시 기업 IR 또는 경영진과의 미팅을 거친 후 기업의 재무 및 비재무적 요소(ESG)에 대해 지속적인 점검을 수행합니다. 회사가 수행하는 수탁자 책임 이행 활동에는 기업에 대한 의결권 행사뿐만 아니라, 서면 질의나 자료 요구, 경영진과의 대화, 의견서 전달 IR미팅 등의 활동이 포함됩니다. 회사는 이러한 수탁자 책임 이행 활동을 위한 ‘수탁자책임활동지침’을 마련하고 있으며, 동 지침에는 관여활동의 범위, 절차 및 방법, 보고 등의 사항을 정하고 있습니다. 한편, 회사는 수탁자책임활동에 있어 미공개중요정보의 취득을 목적으로 하지 않습니다. 회사가 불가피하게 미공개중요정보로 의심되는 정보를 수령한 경우 자본시장법 등 관련 법률과 회사의 내부규정에 따라 필요한 조치를 취합니다.
정책 5. 회사는 충실한 의결권행사를 위한 지침, 절차, 세부기준 등을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사 내역과 각 경우의 사유 역시 공개해야 한다.
회사는 고객을 위하여 신의성실의 원칙에 따라 기업에 대한 의결권을 행사한다는 원칙을 가지고 있습니다. 회사는 자본시장법 제87조 및 동법시행령 제89조 내지 제91조에 따라 의결권 행사에 관한 기준, 방법, 절차 등을 '의결권행사에 관한 지침'으로 정하고 있습니다. 회사는 의결권 행사와 관련한 이해상충 문제를 해소하고 의안 분석의 전문성, 독립성, 공정성을 확보하기 위해 외부 의결권 자문기관의 자문을 이용할 수 있습니다. 다만, 자문기관의 권고 의견에도 불구하고 회사는 회사의 책임과 판단으로 의결권을 행사합니다. 또한 회사는 의결권 행사 내용의 투명성을 확보하고 수탁자 활동에 대한 고객의 신뢰를 제고하기 위하여 의결권 행사 내역을 공시하고 있습니다. 회사는 연 1회이상 회사의 웹사이트 또는 수탁자책임활동보고서를 통해 주요 의결권 행사 내역과 사유 등을 공개하는 것을 원칙으로 하고 있습니다.
정책 6. 회사는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객에게 주기적으로 보고해야 한다.
회사는 수탁자 책임 이행의 핵심적인 활동인 의결권 행사, 관여 활동 등의 현황을 기록, 관리하며 회사 웹사이트에 공시하는 방법 등으로 투명하게 공개합니다. 다만, 해당 정보의 공개가 주주가치 및 기업가치에 미치는 영향을 고려하여 필요한 경우 이를 비공개로 할 수 있습니다.
정책 7. 회사는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어야 한다.
수탁자 책임 활동은 건전한 주주 활동을 통해 기업의 중장기적 가치를 향상시키고, 궁극적으로 고객의 자산보호와 증대를 목표로 하는 기관투자자의 책임활동을 의미합니다. 따라서 회사는 기업에 대한 깊이있는 이해의 수준을 유지해야만, 효과적이고 효율적인 주주활동을 수행할 수 있습니다. 이를 위해 회사의 애널리스트와 운용역은 산업 및 기업에 대한 전문 지식을 보유하도록 왕성한 리서치활동을 수행하고 있으며, 기업과의 적극적인 정보교류 및 대화를 통해 기업을 둘러싼 경영환경을 심도있게 이해하고 있습니다. 또한, 회사는 수탁자 책임 이행 활동의 전문성을 확보하기 위해 관련 산업에 대한 교육 훈련 등 내부 역량을 지속 강화하고 있고, 외부전문기관의 적극적인 활용을 통해 운용업무의 전문성을 보완하고 있습니다.